“1 bis. De titels II, III, behoudens de artikelen 23 bis tot en met 23 quater, IV en VI zijn uitsluitend van toepassing ten aanzien van cruciale benchmarks, significante benchmarks, EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks. Artikel 10 in titel II en de titels III, IV en VI zijn van toepassing op grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen.”;

“m) een beheerder die overeenkomstig artikel 34 over een vergunning of registratie beschikt;”;

“Rentebenchmarks”;

“Artikel 25 is niet van toepassing op het aanbieden van en het bijdragen aan rentebenchmarks.”;

“Artikel 25 is niet van toepassing op het aanbieden van en het bijdragen aan grondstoffenbenchmarks.”;

“4. Beheerders die niet in het ESMA-register als bedoeld in artikel 36 zijn opgenomen:a)bieden geen EU-klimaattransitiebenchmarks of op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks aan, of bekrachtigen deze niet;b)geven in de naam van de benchmarks die zij voor gebruik in de Unie beschikbaar stellen of in de juridische of marketingdocumentatie voor die benchmarks, niet aan of suggereren daarin niet dat de benchmarks die zij beschikbaar stellen, de voorwaarden in acht nemen die van toepassing zijn op het aanbieden van EU-klimaattransitiebenchmarks of op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks.”.

4 bis.Beheerders vermelden de term “EU-CTB” in de naam van de EU-klimaattransitiebenchmarks en de term “EU-PAB” in de naam van de op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks.;

“Artikel 19 quinquies

Streven om EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks aan te bieden

In de Unie gevestigde beheerders die significante benchmarks aanbieden, vastgesteld op basis van de waarde van een of meer onderliggende activa of prijzen, streven ernaar een of meer EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks aan te bieden.”;

“Artikel 24

Significante benchmarks

1.Een benchmark die geen cruciale benchmark is, is significant wanneer aan een van deze beide voorwaarden is voldaan:a)de benchmark wordt in de Unie binnen een combinatie van benchmarks direct of indirect als referentie gebruikt voor financiële instrumenten of financiële overeenkomsten of voor het meten van de prestatie van beleggingsfondsen met een totale gemiddelde waarde van ten minste 50 miljard EUR op basis van de kenmerken van de benchmark, met inbegrip van:i)de looptijden van de benchmark, indien van toepassing, over een periode van zes maanden;ii)alle valuta’s of andere meeteenheden van de benchmark, indien van toepassing, over een periode van zes maanden; eniii)alle methoden voor de berekening van het rendement, indien van toepassing, over een periode van zes maanden;b)de benchmark is als significant aangemerkt overeenkomstig de in de leden 3, 4 en 5 vastgestelde procedure of de in lid 6 vastgestelde procedure.

2.Een beheerder stelt ESMA en, indien hij in een EU-lidstaat is gevestigd, de bevoegde autoriteit van die lidstaat▌ onmiddellijk in kennis wanneer een of meer van de benchmarks van die beheerder de in lid 1, punt a), genoemde drempel overschrijden. Na ontvangst van die kennisgeving maakt ▌ESMA▌ een verklaring bekend op haar website, waarin wordt verklaard dat die benchmark significant is in één lidstaat dan wel binnen de Unie.

Een beheerder verschaft, op verzoek, ESMA en de bevoegde autoriteit van zijn lidstaat van vestiging ▌informatie over de vraag of de in lid 1, punt a), genoemde drempel daadwerkelijk is overschreden.

Wanneer een bevoegde autoriteit of▌ ESMA duidelijke en aantoonbare gronden heeft om te oordelen dat een benchmark de in lid 1, punt a), genoemde drempel overschrijdt, kan de bevoegde autoriteit of ESMA een kennisgeving doen waarin dat feit wordt vermeld. Die kennisgeving brengt voor de benchmarkbeheerder dezelfde verplichtingen met zich mee als een in lid 2 bedoelde kennisgeving. Ten minste tien werkdagen vóór de publicatie van die kennisgeving stelt de bevoegde autoriteit of ESMA de beheerder van de betrokken benchmark in kennis van haar bevindingen, en nodigt zij die beheerder uit eventuele opmerkingen te maken.

3.Een bevoegde autoriteit kan, na raadpleging van ESMA overeenkomstig lid 4 en rekening houdende met het advies van ESMA, een benchmark die door een in de Unie gevestigde beheerder wordt aangeboden en die niet aan de voorwaarde uit lid 1, punt a), voldoet, als significant aanmerken wanneer die benchmark aan alle volgende voorwaarden voldoet:a)voor de benchmark zijn er weinig of geen passende marktgestuurde substituten;b)indien de benchmark niet langer wordt aangeboden of indien deze wordt aangeboden op basis van inputgegevens die niet langer volledig representatief zijn voor de onderliggende markt of economische realiteit of op basis van onbetrouwbare inputgegevens, zou dit significante en negatieve gevolgen hebben voor▌ de financiële stabiliteit, de consumenten, de reële economie of de financiering van huishoudens en ondernemingen in de lidstaat van die autoriteit of in de Unie;c)de benchmark is niet door een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat of ESMA aangewezen.

Wanneer een bevoegde autoriteit tot de conclusie komt dat een benchmark aan de in de eerste alinea bepaalde criteria voldoet, stelt de bevoegde autoriteit een ontwerpbesluit op om de benchmark als significant aan te merken en geeft zij de betrokken beheerder en, in voorkomend geval, de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de beheerder kennis van het ontwerpbesluit. De betrokken bevoegde autoriteit raadpleegt ook ESMA over het ontwerpbesluit.

De betrokken beheerders en de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de beheerder hebben vanaf de datum van de kennisgeving van het ontwerpbesluit van de aanmerkende bevoegde autoriteit 15 werkdagen de tijd om schriftelijk opmerkingen te maken. De betrokken aanmerkende bevoegde autoriteit stelt ESMA in kennis van de ontvangen opmerkingen en houdt terdege rekening met die opmerkingen voordat zij een eindbesluit vaststelt.

De aanmerkende bevoegde autoriteit geeft ESMA kennis van haar besluit en maakt het besluit, samen met de redenen waarom dat besluit is genomen en de gevolgen van deze aanmerking, onverwijld op haar website bekend.

4.Wanneer ESMA door een bevoegde autoriteit wordt geraadpleegd over de voorgenomen aanmerking van een benchmark als significant overeenkomstig lid 3, eerste alinea, brengt zij binnen drie maanden een advies uit dat rekening houdt met de volgende factoren, in het licht van de specifieke kenmerken van de betrokken benchmark:a)de vraag of de raadplegende bevoegde autoriteit haar beoordeling dat de in lid 3, eerste alinea, genoemde voorwaarden vervuld zijn, voldoende heeft onderbouwd;b)de vraag of er, indien de benchmark niet langer wordt aangeboden of indien deze wordt aangeboden op basis van inputgegevens die niet langer volledig representatief zijn voor de onderliggende markt of economische realiteit of die onbetrouwbaar zijn, significante en negatieve gevolgen zouden zijn voor▌ de financiële stabiliteit, de consumenten, de reële economie of de financiering van huishoudens en ondernemingen elders in de Unie of de lidstaten dan in de lidstaat van de raadplegende bevoegde autoriteit.

Voor de toepassing van punt b) houdt ESMA, in voorkomend geval, afdoende rekening met de informatie die de raadplegende autoriteit overeenkomstig lid 3, derde alinea, heeft verschaft.

5.Wanneer ESMA tot de bevinding komt dat een benchmark in de Unie of in meer dan één lidstaat aan de voorwaarden van lid 3, eerste alinea, punten a) en b), voldoet, stelt zij de bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten daarvan in kennis. ▌

ESMA stelt een ontwerpbesluit op om de benchmark als significant binnen de Unie aan te wijzen en stelt de betrokken beheerder en de relevante bevoegde autoriteiten in kennis van dat ontwerpbesluit wanneer punt b) van toepassing is. De betrokken beheerders en de relevante bevoegde autoriteiten hebben vanaf de datum van kennisgeving van het ontwerpbesluit van ESMA 15 werkdagen de tijd om schriftelijk opmerkingen te maken. ESMA houdt naar behoren rekening met die opmerkingen alvorens een definitief besluit vast te stellen en bekend te maken.

6.ESMA kan, op verzoek van een bevoegde autoriteit of op eigen initiatief, een benchmark die door een in een derde land gevestigde beheerder wordt aangeboden en die niet aan de drempel uit lid 1, punt a), voldoet, als significant aanmerken wanneer die benchmark aan alle volgende voorwaarden voldoet:a)voor de benchmark zijn er weinig of geen passende marktgestuurde substituten;b)indien de benchmark niet meer zou worden aangeboden of indien deze zou worden aangeboden op basis van inputgegevens die niet meer volledig representatief zijn voor de onderliggende markt of economische realiteit of die onbetrouwbaar zijn, zou dit significante en negatieve gevolgen hebben voor ▌de financiële stabiliteit, de consumenten, de reële economie of de financiering van huishoudens en ondernemingen in de Unie of in een of meer lidstaten.

ESMA stelt, vóór het aanwijzingsbesluit en zo spoedig mogelijk, de beheerder van de benchmark in kennis van haar voornemen en nodigt die beheerder uit om ESMA binnen 15 werkdagen een met redenen omklede verklaring te verschaffen met daarin alle informatie die relevant is voor de beoordeling wat betreft de aanmerking van de benchmark als significant.

In voorkomend geval nodigt ESMA, zo spoedig mogelijk, de bevoegde autoriteit van de jurisdictie waar de beheerder is gevestigd, uit om alle informatie te verschaffen die relevant is voor de beoordeling wat betreft de aanmerking van de benchmark.

ESMA onderbouwt haar aanmerkingsbesluit, rekening houdende met de vraag of er voldoende bewijs voorhanden is dat de voorwaarden uit de eerste alinea van dit lid zijn vervuld, in het licht van de specifieke kenmerken van de betrokken benchmark.

ESMA maakt haar met redenen omklede besluit bekend op haar website en stelt de verzoekende bevoegde autoriteit of autoriteiten onverwijld daarvan in kennis.

6 bis.Beheerders van benchmarks die niet voldoen aan de vereisten om te worden beschouwd als cruciale benchmarks, significante benchmarks, grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen, EU-klimaattransitiebenchmarks of op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks, kunnen vrijwillig toegang tot het in artikel 36 bedoelde register aanvragen door middel van een vergunning, registratie, erkenning of bekrachtiging.

Beheerders die deze verordening vrijwillig toepassen, opteren hiervoor schriftelijk bij hun huidige toezichthoudende autoriteit, per benchmark, en al deze benchmarks worden geacht significant te zijn op grond van deze verordening.

De vrijwillige ontheffing van deze regeling belet niet dat de overeenkomstige administratieve verantwoordelijkheden worden opgelegd in geval van niet-naleving of schending van Verordening (EU) 2016/1011 tijdens hun vrijwillige opneming in het in artikel 36 bedoelde register.

7.ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen tot bepaling van:i) de berekeningsmethode, met inbegrip van potentiële gegevensbronnen, die moet worden gebruikt om de in lid 1, punt a), van dit artikel genoemde drempel te bepalen;ii)de criteria om te beoordelen wanneer een benchmark de in artikel 24, lid 1, punt a), bedoelde drempel overschrijdt in één lidstaat of in de hele Unie;iii)de informatie die bevoegde autoriteiten verstrekken wanneer zij ESMA raadplegen, zoals vereist overeenkomstig artikel 24, lid 3;iv)de criteria in artikel 24, lid 4, punt b), rekening houdend met eender welke gegevens die ertoe bijdragen om het significante en nadelige effect te beoordelen van de stopzetting of de onbetrouwbaarheid van de benchmark op de marktintegriteit, de financiële stabiliteit, de consumenten, de reële economie of de financiering van huishoudens en ondernemingen in een of meer lidstaten;

ESMA dient die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... [twaalf maanden na de inwerkingtreding van deze verordening] in bij de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid toegekend om deze verordening aan te vullen door de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

7 bis.Uiterlijk op ... [twee jaar na de datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] dient de Commissie, in nauwe samenwerking met ESMA, bij het Europees Parlement en de Raad een verslag in over de toereikendheid van de in lid 1, punt a), van dit artikel bedoelde drempel in het licht van markt-, prijs- en regelgevingsontwikkelingen. Dat verslag gaat, in voorkomend geval, vergezeld van een wetgevingsvoorstel. Die herziening wordt minstens om de drie jaar verricht.

7 ter.Indien ESMA van oordeel is dat de in lid 1, punt a), bedoelde drempel eerder wordt herzien in het licht van markt-, prijs- en regelgevingsontwikkelingen, dient zij bij de Commissie een verzoek in om de drempel te herzien. Na ontvangst van dat verzoek evalueert de Commissie of het nodig is de drempel opnieuw te beoordelen en te handelen overeenkomstig lid 7 bis.”;

“Artikel 24 bis

Verplichtingen voor beheerders van significante benchmarks1.Binnen zestig werkdagen na de in artikel 24, lid 2, bedoelde kennisgeving doet de beheerder van een benchmark die aan het in lid 1, punt a), van dat artikel genoemde criterium voldoet, bij de bevoegde autoriteit van de lidstaat, wanneer die significant is in die lidstaat, of bij ESMA, wanneer de benchmark significant is binnen de Unie, een aanvraag voor een vergunning of registratie. Wanneer die beheerder in een derde land is gevestigd, en behoudens wanneer de betrokken benchmark onder een overeenkomstig artikel 30 vastgesteld gelijkwaardigheidsbesluit valt, doet die beheerder binnen zestig werkdagen na de in artikel 24, lid 2, bedoelde kennisgeving een aanvraag bij ESMA voor een van deze beide:a)erkenning ▌overeenkomstig de procedure van artikel 32;b)bekrachtiging overeenkomstig de procedure van artikel 33.2.Binnen zestig werkdagen na een in artikel 24, lid 3, bedoelde aanmerking doet de beheerder van de betrokken benchmark, tenzij die beheerder reeds over een vergunning of registratie van een nationale bevoegde autoriteit beschikt, overeenkomstig artikel 34 een aanvraag voor een vergunning of registratie bij de aanmerkende bevoegde autoriteit.2 bis.Binnen zestig werkdagen na een in artikel 24, lid 5, bedoelde aanmerking doet de beheerder van de betrokken benchmark, tenzij die beheerder reeds over een vergunning of registratie beschikt, overeenkomstig artikel 34 een aanvraag voor een vergunning of registratie bij ESMA. Indien die beheerder reeds over een vergunning of registratie in een lidstaat beschikt, wordt die vergunning of registratie aan ESMA overgedragen.3.Binnen zestig werkdagen na een in artikel 24, lid 6, bedoelde aanmerking, doet de beheerder van de betrokken benchmark bij ESMA een aanvraag voor een van deze beide:a)erkenning▌ overeenkomstig de procedure van artikel 32;b)bekrachtiging overeenkomstig de procedure van artikel 33.

In een derde land gevestigde benchmarkbeheerders kiezen de bekrachtigende beheerder in de Unie uit.4.ESMA of bevoegde autoriteiten maken van de hun op grond van deze verordening toevertrouwde toezicht- en sanctiebevoegdheden gebruik om ervoor te zorgen dat de betrokken beheerders hun verplichtingen nakomen.5.De bevoegde autoriteit of ESMA doet een openbare kennisgeving dat een significante benchmark die door een beheerder wordt aangeboden, niet aan deze verordening voldoet en dat gebruikers van het gebruik van die benchmark moeten afzien, wanneer een van de volgende voorwaarden is vervuld:a)binnen zestig werkdagen na de in artikel 24, lid 2, bedoelde kennisgeving, na de in artikel 24, lid 3, bedoelde aanmerking of na de in artikel 24, lid 6, bedoelde aanmerking heeft de betrokken beheerder geen procedures ingeleid om lid 2 van dit artikel in acht te nemen;b)de procedures voor vergunningverlening, registratie, erkenning of erkenning leverden een negatief resultaat op;c)ESMA heeft de registratie van de beheerder overeenkomstig artikel 31 ingetrokken;d)ESMA heeft de registratie van de beheerder overeenkomstig artikel 32, lid 8, ingetrokken of geschorst;e)de bekrachtiging van de betrokken beheerder is afgelopen;f)de bevoegde autoriteit heeft de vergunning of de registratie van de betrokken beheerder ingetrokken of geschorst.

Bevoegde autoriteiten stellen ESMA onverwijld in kennis van alle openbare kennisgevingen die zijn gedaan. ESMA maakt alle openbare kennisgevingen die zijn gedaan, op haar website bekend. ESMA of de bevoegde autoriteit verwijdert de openbare kennisgeving onverwijld zodra de redenen waarom die kennisgeving is gedaan, niet langer geldig is.”;

“2. Onder toezicht staande entiteiten, anders dan een beheerder als bedoeld in lid 1, die een benchmark gebruiken, stellen solide schriftelijke plannen op en houden deze bij waarin de maatregelen zijn vermeld die zij nemen indien een benchmark inhoudelijk wordt gewijzigd of niet langer wordt aangeboden. Waar mogelijk en passend, worden in die plannen een of meer alternatieve benchmarks aangewezen die als referentie kunnen worden gebruikt ter vervanging van benchmarks die niet meer worden aangeboden, waarbij wordt aangegeven waarom die benchmarks geschikte alternatieven zouden zijn. De onder toezicht staande entiteiten verstrekken de relevante bevoegde autoriteit op verzoek en zonder onnodige vertraging die plannen en alle actualiseringen en geven deze weer in contractuele terugvalbepalingen die van toepassing zijn op financiële contracten, financiële instrumenten en beleggingsfondsen.”;

“Gebruik van cruciale benchmarks, significante benchmarks, grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen, EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks”;

“1. Een onder toezicht staande entiteit voegt geen nieuwe referenties naar een cruciale benchmark, een significante benchmark of een combinatie van dit soort benchmarks in de Unie toe wanneer die benchmark of combinatie van benchmarks het voorwerp uitmaakt van een openbare kennisgeving door ESMA of een bevoegde autoriteit overeenkomstig artikel 24 bis, lid 5. Een onder toezicht staande entiteit voegt geen nieuwe referenties naar een cruciale benchmark, een grondstoffenbenchmark die onder bijlage II valt, een EU-klimaattransitiebenchmark, een op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmark of een combinatie van die benchmarks in de Unie toe wanneer de beheerder van die benchmarks niet is opgenomen in het in artikel 36 bedoelde register.

Onder toezicht staande entiteiten raadplegen regelmatig het Europees centraal toegangspunt (ESAP) als bedoeld in artikel 28 bis, of het ESMA-register als bedoeld in artikel 36, om de wettelijke status na te gaan van de beheerders van cruciale benchmarks, significante benchmarks, grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen, EU-klimaattransitiebenchmarks of op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks die zij voornemens zijn te gebruiken.

In afwijking van de eerste alinea kunnen ESMA of de bevoegde autoriteit, naargelang het geval, het gebruik van een benchmark die het voorwerp uitmaakt van een openbare kennisgeving overeenkomstig artikel 24 bis, lid 5, toestaan voor een periode van zes maanden na de bekendmaking van die openbare kennisgeving, eenmaal verlengbaar, wanneer zulks noodzakelijk is om ernstige marktverstoringen te vermijden, of voor een niet-verlengbare periode van 24 maanden, voor:a)marketmaking ten behoeve van klantactiviteit in verband met transacties die werden uitgevoerd op de ingangsdatum van het verbod;b)transacties of andere activiteiten waarmee de blootstelling aan de verboden benchmark van de onder toezicht staande entiteit of een klant van de onder toezicht staande entiteit wordt verminderd of afgedekt;c)novatie van transacties;d)transacties die werden uitgevoerd om deel te nemen aan een veilingprocedure van een centrale tegenpartij in het geval van wanbetaling door een lid, met inbegrip van transacties om de daaruit voortvloeiende blootstelling af te dekken;e)interpolatie of ander gebruik overeenkomstig contractuele terugvalovereenkomsten in verband met de verboden benchmark.”;

“1 ter. Een onder toezicht staande entiteit die in bestaande financiële overeenkomsten of voor het meten van de prestatie van beleggingsfondsen of financiële instrumenten gebruikmaakt van een benchmark die het voorwerp uitmaakt van een openbare kennisgeving op grond van artikel 24 bis, lid 5, vervangt die benchmark door een passend alternatief binnen zes maanden na de bekendmaking van die kennisgeving, of doet een verklaring uitgaan en maakt deze op haar website bekend waarin zij cliënten een met redenen omklede verklaring geven om dit niet te kunnen doen.

1 ter bis.Een onder toezicht staande entiteit mag alleen gebruikmaken van een benchmark die in haar juridische of marketingdocumentatie of benaming beweert in haar methodologie ESG-factoren in aanmerking te nemen, indien haar beheerder de in artikel 13, lid 1, punt d), en artikel 27, lid 2 bis, bedoelde informatie bekendmaakt. Bij alle vereisten betreffende openbaarmaking van de methodologie wordt gestreefd naar samenhang met artikel 10 van Verordening (EU) 2019/2088.

Dit lid is van toepassing op zowel EU- als niet-EU-benchmarks.

2. Indien een prospectus dat moet worden gepubliceerd uit hoofde van Richtlijn 2003/71/EG of Richtlijn 2009/65/EG betrekking heeft op effecten of andere beleggingsproducten die verwijzen naar een cruciale benchmark, een significante benchmark, een grondstoffenbenchmark die onder bijlage II valt, een EU-klimaattransitiebenchmark of een op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmark, draagt de uitgevende instelling, de aanbieder of de aanvrager van toelating tot de handel op een gereglementeerde markt ervoor zorg dat wanneer een openbare kennisgeving over de gebruikte benchmark is opgenomen in het in artikel 36 van deze verordening bedoelde register, binnen negen maanden na de bekendmaking van de openbare kennisgeving, het prospectus deze informatie ook op duidelijke en in het oog springende wijze vermeldt.

2 bis. Beheerders van in de EU gebruikte benchmarks streven ernaar een wereldwijd overeengekomen identificatiecode aan te vragen voor elk van de benchmarks die zij voor gebruik in de Unie aanbieden.”;

“2. Een in een derde land gevestigde beheerder die voornemens is erkenning te verkrijgen in de zin van artikel 24 bis, leden 1 en 3, voldoet aan de in deze verordening gestelde vereisten, met uitzondering van artikel 11, lid 4, en de artikelen 16, 20, 21 en 23. De in een derde land gevestigde beheerder kan aan die voorwaarde voldoen door, naargelang het geval, de IOSCO-beginselen voor financiële benchmarks of de IOSCO-beginselen voor PRA’s toe te passen, op voorwaarde dat die toepassing gelijkwaardig is aan de naleving van deze verordening, met uitzondering van artikel 11, lid 4, en de artikelen 16, 20, 21 en 23.

Wanneer moet worden bepaald of de in het eerste lid bedoelde voorwaarde is vervuld en de inachtneming van de IOSCO-beginselen voor financiële benchmarks of de IOSCO-beginselen voor PRA’s, naargelang het geval, moet worden beoordeeld, kan ESMA rekening houden met:a)een beoordeling van de in een derde land gevestigde beheerder door een onafhankelijke externe auditor;b)een certificering door de bevoegde autoriteit van het derde land waar die beheerder is gevestigd.

Wanneer en voor zover een beheerder in staat is aan te tonen dat een benchmark die deze aanbiedt, een benchmark op basis van gereguleerde gegevens of een grondstoffenbenchmark is die niet is gebaseerd op informatie aangeleverd door contribuanten waarvan de meerderheid ondertoezichtstaande entiteiten zijn, is de beheerder niet verplicht de voorwaarden in acht te nemen die, overeenkomstig artikel 17 en artikel 19, lid 1, niet van toepassing zijn op het aanbieden van benchmarks op basis van gereguleerde gegevens en grondstoffenbenchmarks.

3.Een in een derde land gevestigde beheerder die voornemens is erkenning te verkrijgen, heeft een wettelijke vertegenwoordiger. De wettelijke vertegenwoordiger is een in de Unie gevestigde ▌rechtspersoon en is uitdrukkelijk door die beheerder aangewezen om namens die beheerder te handelen ten aanzien van de verplichtingen van de beheerder op grond van deze verordening. De wettelijke vertegenwoordiger vervult, samen met de beheerder, de toezichtfunctie met betrekking tot het aanbieden van benchmarks door de beheerder op grond van deze verordening en▌ is verantwoording verschuldigd aan ESMA. ESMA kan overeenkomstig artikel 48 sexies een toezichthoudende maatregel opleggen aan de wettelijke vertegenwoordiger en de beheerder voor een van de in artikel 42, lid 1, punt a), genoemde inbreuken, of in verband met het verzuim om samen te werken of mee te werken aan een onderzoek of een inspectie of verzoek als bedoeld in hoofdstuk 4, afdeling 1.”;

“Een in een derde land gevestigde beheerder die voornemens is erkenning te verkrijgen als bedoeld in lid 2, dient een aanvraag tot erkenning in bij ESMA. De beheerder die een aanvraag indient, verschaft alle informatie die noodzakelijk is om ten genoegen van ESMA aan te tonen dat hij, op het tijdstip van erkenning, alle noodzakelijke regelingen had opgezet om te voldoen aan de voorwaarden van lid 2 ten aanzien van zijn benchmark of benchmarks die overeenkomstig artikel 24 zijn aangemerkt. Indien van toepassing, vermeldt de beheerder die een aanvraag indient, de bevoegde autoriteit in het derde land die met het toezicht op deze beheerder is belast.

Binnen 15 werkdagen na ontvangst van de aanvraag beoordeelt ESMA of de aanvraag volledig is en stelt zij de aanvrager dienovereenkomstig in kennis. Wanneer de aanvraag onvolledig is, dient de aanvrager de aanvullende informatie in waar ESMA om vraagt. De in deze alinea bedoelde termijn is van toepassing vanaf de datum waarop de aanvrager deze aanvullende informatie heeft verstrekt.”;

“1. Een in de Unie gevestigde beheerder die over een vergunning beschikt of is geregistreerd overeenkomstig artikel 34, met een heldere en welomschreven rol binnen het controle- of verantwoordingskader van een beheerder uit een derde land, die in staat is daadwerkelijk toezicht uit te oefenen op het aanbieden van de benchmark, kan aan ESMA vragen om een in een derde land aangeboden benchmark of benchmarkgroep voor gebruik daarvan in de Unie te bekrachtigen, op voorwaarde dat aan elk van de volgende voorwaarden is voldaan:”;

3. Binnen 90 werkdagen na ontvangst van de in lid 1 bedoelde bekrachtigingsaanvraag beoordeelt ESMA de aanvraag en neemt zij een besluit om de bekrachtiging goed te keuren dan wel te weigeren.”.

6. Wanneer de bevoegde autoriteit van de bekrachtigende beheerder gegronde redenen heeft om aan te nemen dat niet meer wordt voldaan aan de in lid 1 van dit artikel vastgestelde voorwaarden, heeft zij de bevoegdheid om van de bekrachtigende beheerder te eisen dat de bekrachtiging wordt ingetrokken en brengt zij ESMA hiervan op de hoogte. Artikel 28 is van toepassing wanneer de bekrachtiging wordt stopgezet.

“1. Een in de Unie gevestigde natuurlijke persoon of rechtspersoon die optreedt als of voornemens is op te treden als beheerder, dient bij de krachtens artikel 40 aangewezen bevoegde autoriteit van de lidstaat van vestiging van die persoon of bij ESMA een aanvraag in om het volgende te verkrijgen:a)een vergunning wanneer deze persoon indices aanbiedt of voornemens is aan te bieden die worden gebruikt of bedoeld zijn om te worden gebruikt als cruciale benchmarks, als significante benchmarks, als grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen, als EU-klimaattransitiebenchmarks of als op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks;b)een registratie wanneer deze persoon een ondertoezichtstaande entiteit niet zijnde een beheerder is die indices aanbiedt of voornemens is aan te bieden die worden gebruikt of bedoeld zijn om te worden gebruikt als significante benchmarks, als EU-klimaattransitiebenchmarks of als op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks, op voorwaarde dat de activiteit van het aanbieden van een benchmark niet wordt verhinderd door de sectorale discipline die op de ondertoezichtstaande entiteit van toepassing is en dat geen van de aangeboden indices als een cruciale benchmark zou kwalificeren.”;

1 bis. Wanneer een of meer van de door de in lid 1 genoemde persoon aangeboden indices worden aangemerkt als cruciale benchmark, als bedoeld in artikel 20, lid 1, punten a) en c), of als significante benchmarks, als bedoeld in artikel 24, leden 2, 5 en 6, of indien de persoon voornemens is benchmarks te bekrachtigen, als bedoeld in artikel 33, wordt de aanvraag tot ESMA gericht.

“3. De in lid 1 bedoelde aanvraag wordt ingediend binnen dertig werkdagen na een overeenkomst die een ondertoezichtstaande entiteit is aangegaan om een door de aanvrager aangeboden index als referentie te gebruiken in een financieel instrument of een financiële overeenkomst of om de prestatie van een beleggingsfonds te meten, of binnen de in de artikel 24 bis, leden 2 en 3, genoemde termijnen, naargelang het geval.”;

“1. ESMA legt een openbaar register aan en houdt dit bij, waarin de volgende gegevens zijn opgenomen:a)de identiteit, met inbegrip van, indien beschikbaar, de identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI), van de beheerders met een vergunning of registratie krachtens artikel 34, en de bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het toezicht daarop;b)de identiteit, met inbegrip van, indien beschikbaar, de LEI, van beheerders die voldoen aan de in artikel 30, lid 1, neergelegde voorwaarden, de lijst van benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun internationale effectenidentificatienummers (ISIN’s), als bedoeld in artikel 30, lid 1, punt c), en de bevoegde autoriteiten van het derde land die verantwoordelijk zijn voor het toezicht daarop;c)de identiteit, met inbegrip van, indien beschikbaar, de LEI, van de beheerders die zijn erkend overeenkomstig artikel 32, de lijst van benchmarks, met inbegrip van hun ISIN’s, als bedoeld in artikel 32, lid 7, en, indien beschikbaar, de bevoegde autoriteiten van het derde land die verantwoordelijk zijn voor het toezicht daarop;d)de overeenkomstig de procedure in artikel 33 bekrachtigde benchmarks, de identiteit van de beheerders ervan en de identiteit van de bekrachtigende beheerders of bekrachtigende onder toezicht staande entiteiten.”;

“e) de benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s, die het voorwerp uitmaken van een door ESMA of een bevoegde autoriteit overeenkomstig artikel 24, lid 2, bekendgemaakte verklaring, en de hyperlinks naar die verklaringen;f)de benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s, die het voorwerp van aanmerkingen door bevoegde autoriteiten uitmaken en waarvan aan ESMA overeenkomstig artikel 24, lid 4, is kennisgegeven, en de hyperlinks naar die verklaringen;g)de benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s, die het voorwerp van aanmerkingen door ESMA uitmaken, en de hyperlinks naar die verklaringen;h)de benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s, die het voorwerp uitmaken van openbare kennisgevingen door ESMA of bevoegde autoriteiten overeenkomstig artikel 24 bis, lid 5, en de hyperlinks naar die openbare kennisgevingen;i)de lijst van EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s, die voor gebruik in de Unie beschikbaar zijn;j)de lijst van cruciale benchmarks, met inbegrip van, indien beschikbaar, hun ISIN’s.”;

“j bis) de lijst van grondstoffenbenchmarks die onder bijlage II vallen, met inbegrip van hun ISIN’s, die voor gebruik in de Unie beschikbaar zijn.”;

“1. Voor de toepassing van deze verordening is ESMA de bevoegde autoriteit voor:a)de beheerders van cruciale benchmarks zoals bedoeld in artikel 20, lid 1, punten a) en c);b)de beheerders van de in artikel 32 bedoelde benchmarks;c)de beheerders van de benchmarks die significant zijn binnen de Unie als bedoeld in artikel 24, leden 2, 5 en 6;d)de beheerders die benchmarks bekrachtigen die in een derde land worden aangeboden overeenkomstig artikel 33;e)de beheerders van EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks als bedoeld in artikel 3, lid 23 bis en lid 23 ter.”;

“k) een benchmark als significant aanmerken overeenkomstig artikel 24, lid 3;l)in het geval van redelijke gronden voor vermoedens van een inbreuk op een van de in hoofdstuk 3 bis bepaalde verplichtingen: eisen dat een beheerder voor een periode van maximaal twaalf maanden stopt met:i)het aanbieden van EU-klimaattransitiebenchmarks of op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks;ii)het in de naam van de door hen voor gebruik in de Unie beschikbaar gestelde benchmarks of in de juridische of marketingdocumentatie voor die benchmarks gebruiken van “EU-klimaattransitiebenchmarks” of “op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks”;iii)het in de naam van de door hen voor gebruik in de Unie beschikbaar gestelde benchmarks of in de juridische of marketingdocumentatie voor die benchmarks aangeven dat de voorwaarden voor het aanbieden van dit soort benchmarks in acht worden genomen;”;

“a) inbreuken op de artikelen 4 tot en met 16, de artikelen 19 bis, 19 ter, 19 quater en 21, de artikelen 23 tot en met 29 of artikel 34 wanneer die artikelen van toepassing zijn; en”;

“i) voor inbreuken op de artikelen 4 tot en met 10, artikel 11, lid 1, punten a), b), c) en e), op artikel 11, leden 2 en 3, op de artikelen 12 tot en met 16, artikel 21, op de artikelen 23 tot en met 29 en op artikel 34: 500 000 EUR, of in de lidstaten waar de euro niet de officiële valuta is, de overeenkomstige waarde in de nationale valuta op 31 december 2023; of”;

“i) voor inbreuken op de artikelen 4 tot en met 10, op artikel 11, lid 1, punten a), b), c) en e), op artikel 11, leden 2 en 3, op de artikelen 12 tot en met 16, op artikel 21, op de artikelen 23 tot en met 29 en op artikel 34: 1 000 000 EUR of, in de lidstaten waar de euro niet de officiële valuta is, de overeenkomstige waarde in de nationale valuta op 31 december 2023, of 10 % van hun totale jaaromzet overeenkomstig de laatst beschikbare door het bestuursorgaan goedgekeurde jaarrekening, afhankelijk van welk bedrag het hoogst is; of”;

“Wanneer ESMA, overeenkomstig artikel 48 decies, lid 5, tot de bevinding komt dat een persoon, opzettelijk of uit onachtzaamheid, zich schuldig heeft gemaakt aan een of meer van de in artikel 42, lid 1, punt a), genoemde inbreuken, of dat sprake is van verzuim om samen te werken of mee te werken aan een onderzoek of een inspectie of verzoek als bedoeld in afdeling 1 van dit hoofdstuk, stelt zij een besluit vast waarbij overeenkomstig lid 2 van dit artikel een geldboete wordt opgelegd. Een inbreuk wordt geacht opzettelijk te zijn gepleegd indien ESMA objectieve factoren vaststelt waaruit blijkt dat een persoon opzettelijk heeft gehandeld om de inbreuk te plegen.”;

“Wanneer ESMA, overeenkomstig artikel 48 decies, lid 5, tot de bevinding komt dat een persoon, opzettelijk of uit onachtzaamheid, één of meer van de in artikel 42, lid 1, punt a), genoemde inbreuken heeft gepleegd, of dat sprake is van verzuim om samen te werken of mee te werken aan een onderzoek of een inspectie of verzoek als bedoeld in afdeling 1 van dit hoofdstuk, stelt zij een besluit vast waarbij overeenkomstig lid 2 van dit artikel een geldboete wordt opgelegd. Een inbreuk wordt geacht opzettelijk te zijn gepleegd indien ESMA objectieve factoren vaststelt waaruit blijkt dat een persoon opzettelijk heeft gehandeld om de inbreuk te plegen.;

“7 bis. Uiterlijk op 31 december 2028 dient de Commissie, na raadpleging van ESMA, bij het Europees Parlement en de Raad een verslag in over de noodzaak om benchmarks met ESG-gerelateerde claims te reguleren, naast EU-klimaattransitiebenchmarks en op de Overeenkomst van Parijs afgestemde EU-benchmarks, rekening houdend met de situatie en beschikbaarheid van ESG-benchmarks op de Europese en mondiale markten en de marktpenetratie ervan, en waarin wordt geanalyseerd of zij als significante benchmarks zouden worden beschouwd, en waarin de kosten en effecten op de beschikbaarheid van de markt en de steeds veranderende aard van de duurzame indicatoren en de methoden die worden gebruikt om deze te meten, worden onderzocht. In het verslag wordt ook rekening gehouden met de noodzaak van samenhang en consistentie met andere Uniewetgeving, met name Verordening (EU) 2019/2088, Richtlijn 2011/61/EU en Richtlijn 2009/65/EG, alsook met de ESMA-richtsnoeren inzake de namen van fondsen waarin ESG-of duurzaamheidsgerelateerde termen worden gebruikt. Dat verslag gaat vergezeld van een effectbeoordeling en, in voorkomend geval, een wetgevingsvoorstel.”;

“2. De in artikel 3, lid 2, artikel 13, lid 2 bis, artikel 19 bis, lid 2, artikel 19 quater, lid 1, artikel 20, lid 6, artikel 24, lid 7, artikel 27, lid 2 ter, artikel 33, lid 7, artikel 51, lid 6, en artikel 54, lid 3, bedoelde bevoegdheid om gedelegeerde handelingen vast te stellen, wordt aan de Commissie toegekend voor een termijn van vijf jaar met ingang van 30 juni 2024. De Commissie stelt uiterlijk 31 december 2028 een verslag op over de bevoegdheidsdelegatie. De bevoegdheidsdelegatie wordt stilzwijgend met termijnen van dezelfde duur verlengd, tenzij het Europees Parlement of de Raad zich uiterlijk drie maanden vóór het einde van elke termijn tegen deze verlenging verzet.

3.Het Europees Parlement of de Raad kan de in artikel 3, lid 2, artikel 13, lid 2 bis, artikel 19 bis, lid 2, artikel 19 quater, lid 1, artikel 20, lid 6, artikel 24, lid 7, artikel 27, lid 2 ter, artikel 30, lid 2 bis, artikel 30, lid 3 bis, artikel 33, lid 7, artikel 48 decies, lid 10, artikel 48 terdecies, lid 3, artikel 51, lid 6, en artikel 54, lid 3, bedoelde bevoegdheidsdelegatie te allen tijde intrekken. Het besluit tot intrekking beëindigt de delegatie van de in dat besluit genoemde bevoegdheid. Het wordt van kracht op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie of op een daarin genoemde latere datum. Het laat de geldigheid van de reeds van kracht zijnde gedelegeerde handelingen onverlet.”;

“6. Een overeenkomstig artikel 3, lid 2, artikel 13, lid 2 bis, artikel 19 bis, lid 2, artikel 19 quater, lid 1, artikel 20, lid 6, artikel 24, lid 7, artikel 27, lid 2 ter, artikel 30, lid 2 bis, artikel 30, lid 3 bis, artikel 33, lid 7, artikel 48 decies, lid 10, artikel 48 terdecies, lid 3, artikel 51, lid 6, of artikel 54, lid 3, vastgestelde gedelegeerde handeling treedt alleen in werking indien het Europees Parlement noch de Raad daartegen binnen een termijn van drie maanden na de kennisgeving van die handeling aan het Europees Parlement en aan de Raad bezwaar heeft gemaakt, of indien zowel het Europees Parlement als de Raad vóór het verstrijken van die termijn de Commissie heeft meegedeeld dat zij daartegen geen bezwaar zal maken. Die termijn wordt op initiatief van het Europees Parlement of de Raad met drie maanden verlengd.”.

“4 quater. Bevoegde nationale autoriteiten die voornemens zijn een benchmark aan te wijzen die wordt aangeboden door een beheerder die op [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening – 1 dag] in het ESMA-register is opgenomen en ESMA die voornemens is een benchmark aan te wijzen die is opgenomen in het ESMA-register of waarvan de beheerder op [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening – 1 dag] in het ESMA-register is opgenomen, doen dit uiterlijk op [negen maanden na de inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening].

Benchmarkbeheerders die op [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] over een vergunning, registratie, bekrachtiging of erkenning beschikten, behouden deze status tot negen maanden na de inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening. Wanneer een of meer van hun benchmarks binnen negen maanden na [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] worden aangewezen, zijn de aangewezen beheerders niet verplicht tot het opnieuw indienen van een aanvraag tot vergunning, registratie, erkenning of bekrachtiging overeenkomstig artikel 24 bis, leden 1, 2 of 3, naargelang het geval.

Beheerders van significante benchmarks die op [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] over een vergunning, registratie, bekrachtiging of erkenning beschikten, zijn niet verplicht tot het opnieuw indienen van een aanvraag tot vergunning, registratie, erkenning of bekrachtiging overeenkomstig artikel 24 bis, lid 1, wanneer een of meer van hun benchmarks significant zijn overeenkomstig artikel 24, lid 1, punt a).

Benchmarkbeheerders die op [datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] over een vergunning, registratie, bekrachtiging of erkenning beschikken en die uiterlijk op [negen maanden na de datum van inwerkingtreding van deze wijzigingsverordening] deze verordening vrijwillig toepassen, worden niet verplicht opnieuw een aanvraag voor een vergunning, registratie, erkenning of bekrachtiging in te dienen.”;