„(1a) Titlurile II, III, cu excepția articolelor 23a-23c, IV și VI se aplică numai în cazul indicilor de referință critici, al indicilor de referință semnificativi, al indicilor UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și al indicilor UE de referință aliniați la Acordul de la Paris. Articolul 10 din titlul II și titlurile III, IV și VI se aplică indicilor de referință ai mărfurilor care fac obiectul anexei II.”

„(m) un administrator autorizat sau înregistrat în temeiul articolului 34;”

„Indici de referință ai ratei dobânzii”;

„Articolul 25 nu se aplică furnizării de indici de referință bazați pe rata dobânzii și nici contribuției cu date la acești indici.”

„Articolul 25 nu se aplică furnizării de indici de referință bazați pe mărfuri și nici contribuției cu date la indicii respectivi.”

„(4) Administratorii care nu sunt trecuți în registrul ESMA prevăzut la articolul 36:(a)nu furnizează sau nu aprobă indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris;(b)nu indică și nu sugerează, în denumirea indicilor de referință pe care îi pun la dispoziție pentru a fi utilizați în Uniune sau în documentația juridică sau de comercializare pentru indicii de referință respectivi, faptul că indicii de referință pe care îi pun la dispoziție respectă cerințele aplicabile furnizării de indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau de indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris.

(4a)Administratorii includ termenul „EU CTB” în numele indicilor UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și termenul „EU PAB” în numele indicilor UE de referință aliniați la Acordul de la Paris.”

„Articolul 19d

Eforturi de a furniza indici UE de referință pentru activități de tranziție climatică și indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris.

Administratorii care sunt localizați în Uniune și care furnizează indici de referință semnificativi stabiliți pe baza valorii unuia sau mai multor active-suport sau prețuri-suport depun eforturi pentru a furniza unul sau mai mulți indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris.”

„Articolul 24

Indici de referință semnificativi

(1)Un indice de referință care nu este un indice de referință critic este semnificativ dacă este îndeplinită oricare dintre următoarele condiții:(a)indicele de referință este utilizat direct sau indirect într-o combinație de indici în Uniune ca referință pentru instrumente financiare sau contracte financiare ori pentru măsurarea performanței fondurilor de investiții cu o valoare medie totală de cel puțin 50 de miliarde EUR pe baza caracteristicilor indicelui de referință, printre care:(i)gamă de scadențe ale indicelui de referință, după caz, pe o perioadă de șase luni;(ii)toate devizele sau alte unități de măsură ale indicelui de referință, după caz, pe o perioadă de șase luni; și(iii)toate metodologiile de calcul al veniturilor, după caz, pe o perioadă de șase luni;(b)indicele de referință a fost desemnat ca fiind semnificativ în conformitate cu procedura prevăzută la alineatele (3), (4) și (5) sau cu procedura prevăzută la alineatul (6).

(2)Administratorul notifică imediat ESMA și, dacă are sediul într-un stat membru UE, autorității competente din statul membru respectiv ▌, faptul că unul sau mai mulți indici de referință ai administratorului respectiv depășesc pragul menționat la alineatul (1) litera (a). După primirea notificării respective, ▌ESMA ▌publică pe site-ul său internet o declarație în care precizează că indicele de referință respectiv este semnificativ fie într-un stat membru, fie în Uniune.

La cerere, administratorul furnizează ESMA și autorității competente din statul membru în care se află ▌informații cu privire la faptul că pragul menționat la alineatul (1) litera (a) a fost într-adevăr depășit.

Dacă o autoritate competentă sau ▌ESMA au motive clare și demonstrabile să considere că un indice de referință depășește pragul menționat la alineatul (1) litera (a), autoritatea competentă sau ESMA poate emite un anunț în care să precizeze acest fapt. Un astfel de anunț ar trebui să dea naștere acelorași obligații pentru administratorul indicelui de referință ca și o notificare, astfel cum se menționează la alineatul (2). Cu cel puțin 10 zile lucrătoare înainte de emiterea unui astfel de anunț, autoritatea competentă sau ESMA informează administratorul indicelui de referință în cauză cu privire la constatările sale și îl invită pe acesta să prezinte eventuale observații.

(3)O autoritate competentă poate, după consultarea ESMA în conformitate cu alineatul (4) și ținând seama de avizul acesteia, să desemneze un indice de referință furnizat de un administrator situat în Uniune care nu îndeplinește condiția prevăzută la alineatul (1) litera (a) ca fiind semnificativ în cazul în care indicele de referință respectiv îndeplinește toate condițiile următoare:(a)indicele de referință nu are sau are foarte puține mecanisme adecvate determinate de piață care ar putea să îl înlocuiască;(b)în cazul în care indicele de referință nu mai este furnizat sau este furnizat pe baza unor date de intrare ce nu mai sunt pe deplin reprezentative pentru piața activului-suport sau realitatea economică sau pe baza unor date de intrare nefiabile, ar fi afectate în mod semnificativ și cu urmări negative ▌stabilitatea financiară, consumatorii, economia reală sau finanțarea gospodăriilor ori a întreprinderilor în statul membru relevant sau în Uniune;(c)indicele de referință nu a fost desemnat de o autoritate competentă dintr-un alt stat membru sau ESMA.

În cazul în care o autoritate competentă ajunge la concluzia că un indice de referință îndeplinește criteriile prevăzute la primul paragraf, autoritatea competentă elaborează un proiect de decizie pentru desemnarea indicelui de referință respectiv ca fiind semnificativ și notifică respectivul proiect de decizie administratorului în cauză și autorității competente din statul membru de origine al administratorului, după caz. Autoritatea competentă în cauză consultă, de asemenea, ESMA cu privire la proiectul de decizie.

Administratorii în cauză și autoritatea competentă a statului membru de origine al administratorului au la dispoziție 15 zile lucrătoare de la data notificării proiectului de decizie a autorității competente respective responsabile cu desemnarea pentru a prezenta observații și comentarii în scris. Autoritatea competentă responsabilă cu desemnarea informează ESMA cu privire la observațiile și comentariile primite și ține seama în mod corespunzător de observațiile și comentariile respective înainte de a adopta o decizie finală.

Autoritatea competentă responsabilă cu desemnarea notifică ESMA decizia sa și publică decizia respectivă, inclusiv motivele pentru care a fost luată și consecințele acestei desemnări, pe site-ul său internet, fără întârzieri nejustificate.

(4)Atunci când este consultată de o autoritate competentă cu privire la intenția de desemnare a unui indice de referință ca fiind semnificativ în conformitate cu alineatul (3) primul paragraf, ESMA emite, în termen de 3 luni, un aviz care ia în considerare următorii factori, având în vedere caracteristicile specifice ale indicelui de referință în cauză:(a)dacă autoritatea competentă care a fost consultată și-a fundamentat în mod suficient evaluarea conform căreia sunt îndeplinite condițiile menționate la alineatul (3) primul paragraf;(b)dacă, în cazul în care indicele de referință nu mai este furnizat sau este furnizat pe baza unor date de intrare ce nu mai sunt pe deplin reprezentative pentru piața activului-suport sau realitatea economică sau care nu sunt fiabile, ar fi afectate în mod semnificativ și cu urmări negative ▌stabilitatea financiară, consumatorii, economia reală sau finanțarea gospodăriilor ori a întreprinderilor din Uniune sau alte state membre decât statul membru al autorității competente care a fost consultată.

În sensul literei (b), ESMA ține seama în mod corespunzător, după caz, de informațiile furnizate de autoritatea care a solicitat consultarea în temeiul alineatului (3) al treilea paragraf.

(5)În cazul în care constată că un indice de referință îndeplinește condițiile prevăzute la alineatul (3) primul paragraf literele (a) și (b) în Uniune sau în mai multe state membre, ESMA informează în acest sens autoritățile competente ale statelor membre în cauză. ▌

ESMA elaborează un proiect de decizie pentru a desemna indicele de referință ca fiind semnificativ în Uniune și notifică respectivul proiect de decizie administratorului în cauză și autorităților competente relevante în cazul în care se aplică litera (b). Administratorii în cauză și autoritățile competente relevante dispun de 15 zile lucrătoare de la data notificării proiectului de decizie a ESMA pentru a prezenta observații și comentarii în scris. ESMA ține seama în mod corespunzător de observațiile și comentariile respective înainte de adoptarea și publicarea deciziei finale.

(6)ESMA poate, la cererea unei autorități competente sau din inițiativă proprie, să desemneze un indice de referință furnizat de un administrator situat într-o țară terță care nu îndeplinește pragul prevăzut la alineatul (1) litera (a) ca fiind semnificativ în cazul în care indicele de referință respectiv îndeplinește toate condițiile următoare:(a)indicele de referință nu are sau are foarte puține mecanisme adecvate determinate de piață care ar putea să îl înlocuiască;(b)în cazul în care indicele de referință nu ar mai fi furnizat sau ar fi furnizat pe baza unor date de intrare ce nu mai sunt pe deplin reprezentative pentru piața activului-suport sau realitatea economică sau care nu sunt fiabile, ar fi afectate în mod semnificativ și cu urmări negative ▌ stabilitatea financiară, consumatorii, economia reală sau finanțarea gospodăriilor ori a întreprinderilor din Uniune sau din unul sau din mai multe state membre.

Înainte de decizia de desemnare și cât mai curând posibil, ESMA informează administratorul indicelui de referință cu privire la intenția sa și îl invită să furnizeze ESMA, în termen de 15 zile lucrătoare, o declarație motivată care să conțină toate informațiile relevante în scopul evaluării legate de desemnarea indicelui de referință ca fiind semnificativ.

Dacă este cazul, ESMA invită, cât mai curând posibil, autoritatea competentă din jurisdicția în care este situat administratorul să furnizeze orice informații relevante în scopul evaluării legate de desemnarea indicelui de referință.

ESMA își fundamentează orice decizie de desemnare, luând în considerare dacă există suficiente dovezi că sunt îndeplinite condițiile menționate la primul paragraf al prezentului alineat, având în vedere caracteristicile specifice ale indicelui de referință în cauză.

ESMA își publică decizia motivată pe site-ul său internet și notifică fără întârzieri nejustificate autoritatea sau autoritățile competente solicitante.

(6a)Administratorii de indici de referință care nu îndeplinesc cerințele pentru a fi considerați indici de referință critici, semnificativi, bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II, indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris pot solicita în mod voluntar accesul la registrul prevăzut la articolul 36, fie prin autorizare, înregistrare, recunoaștere sau aprobare.

Administratorii care optează în mod voluntar să participe la prezentul regulament o fac în scris pe lângă autoritatea actuală de supraveghere, pentru fiecare indice de referință, și fiecare dintre indicii de referință respectivi sunt considerați indici de referință semnificativi în temeiul prezentului regulament.

Derogarea voluntară de la regimul respectiv nu împiedică impunerea responsabilităților administrative aplicabile în caz de nerespectare sau încălcare a Regulamentului (UE) 2016/1011 pe durata perioadei în care sunt înscriși în mod voluntar în registrul prevăzut la articolul 36.

(7)ESMA elaborează proiecte de standarde tehnice de reglementare pentru a specifica:(i) metoda de calcul, inclusiv potențialele surse de date, care trebuie utilizată pentru a determina pragul menționat la alineatul (1) litera (a) de la prezentul articol;(ii)criteriile de evaluare a momentului în care un indice de referință depășește pragul menționat la articolul 24 alineatul (1) litera (a), într-un stat membru sau în întreaga Uniune;(iii)informațiile pe care autoritățile competente le furnizează atunci când consultă ESMA, astfel cum se prevede la articolul 24 alineatul (3);(iv)criteriile menționate la articolul 24 alineatul (4) litera (b), luând în considerare orice date care contribuie la evaluarea impactului semnificativ și negativ al încetării sau al lipsei de fiabilitate a indicelui de referință asupra integrității pieței, stabilității financiare, consumatorilor, economiei reale sau finanțării gospodăriilor și întreprinderilor dintr-unul sau mai multe state membre;

ESMA înaintează Comisiei aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare până la ...[12 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament].

Se deleagă Comisiei competența de a completa prezentul regulament prin adoptarea standardelor tehnice de reglementare menționate la primul paragraf în conformitate cu articolele 10-14 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

(7a)Până la ... [2 ani de la data intrării în vigoare a prezentului regulament de modificare], Comisia, în strânsă cooperare cu ESMA, prezintă Parlamentului European și Consiliului un raport privind caracterul adecvat al pragului menționat la alineatul (1) litera (a) de la prezentul articol, având în vedere evoluțiile pieței, ale prețurilor și ale reglementărilor. Raportul este însoțit, după caz, de o propunere legislativă. O astfel de revizuire are loc cel puțin o dată la trei ani.

(7b)Dacă consideră că este oportun ca pragul menționat la alineatul (1) litera (a) să fie revizuit mai devreme în funcție de evoluția pieței, a prețurilor și a reglementărilor, ESMA transmite Comisiei o cerere de revizuire a pragului. La primirea cererii respective, Comisia reexaminează necesitatea de a reevalua pragul și de a acționa în conformitate cu alineatul (7a).”

„Articolul 24a

Cerințe pentru administratorii indicilor de referință semnificativi(1)În termen de 60 de zile lucrătoare de la notificarea menționată la articolul 24 alineatul (2), administratorul unui indice de referință care îndeplinește criteriul menționat la alineatul (1) litera (a) de la articolul respectiv solicită autorizarea sau înregistrarea la autoritatea competentă a statului membru în care este situat, dacă indicele este semnificativ în statul membru respectiv sau la ESMA, dacă indicele este semnificativ la nivelul Uniunii. În cazul în care administratorul respectiv este situat într-o țară terță și cu excepția cazului în care indicele de referință în cauză face obiectul unei decizii de echivalare adoptate în temeiul articolului 30, administratorul respectiv solicită ESMA, în termen de 60 de zile lucrătoare de la notificarea menționată la articolul 24 alineatul (2), oricare dintre următoarele:(a)recunoaștere ▌, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 32;(b)aprobarea, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 33.(2)În termen de 60 de zile lucrătoare de la desemnarea menționată la articolul 24 alineatul (3), administratorul indicelui de referință în cauză, cu excepția cazului în care administratorul este deja autorizat sau înregistrat de o autoritate națională competentă, solicită autorizarea sau înregistrarea la autoritatea competentă responsabilă cu desemnarea, în conformitate cu articolul 34.(2a)În termen de 60 de zile lucrătoare de la desemnarea menționată la articolul 24 alineatul (5), administratorul indicelui de referință în cauză solicită autorizarea sau înregistrarea la ESMA în conformitate cu articolul 34, cu excepția cazului în care administratorul respectiv este deja autorizat sau înregistrat. Dacă administratorul respectiv este deja autorizat sau înregistrat într-un stat membru, autorizarea sau înregistrarea respectivă se transferă către ESMA.(3)În termen de 60 de zile lucrătoare de la desemnarea menționată la articolul 24 alineatul (6), administratorul indicelui de referință în cauză solicită ESMA oricare dintre următoarele:(a)recunoaștere ▌în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 32;(b)aprobarea, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 33.

Administratorii de indici de referință dintr-o țară terță selectează entitatea care a aprobat indicele de referință din Uniune.(4)ESMA sau autoritățile competente fac uz de competențele de supraveghere și de sancționare care le sunt încredințate în temeiul prezentului regulament pentru a se asigura că administratorii relevanți își respectă obligațiile.(5)Autoritatea competentă sau ESMA publică un anunț public în care declară că un indice de referință semnificativ furnizat de un administrator nu respectă dispozițiile prezentului regulament și că utilizatorii se abțin de la utilizarea indicelui respectiv în cazul în care este îndeplinită oricare dintre următoarele condiții:(a)în termen de 60 de zile lucrătoare de la notificarea menționată la articolul 24 alineatul (2), de la desemnarea menționată la articolul 24 alineatul (3) sau de la desemnarea menționată la articolul 24 alineatul (6), administratorul în cauză nu a inițiat proceduri pentru a se conforma alineatului (2) din prezentul articol;(b)procedurile de autorizare, înregistrare, recunoaștere sau aprobare au eșuat;(c)ESMA a retras înregistrarea administratorului în conformitate cu articolul 31;(d)ESMA a retras sau a suspendat recunoașterea administratorului în cauză în conformitate cu articolul 32 alineatul (8);(e)aprobarea administratorului în cauză a încetat;(f)autoritatea competentă a retras sau a suspendat autorizarea sau înregistrarea administratorului în cauză.

Autoritățile competente notifică ESMA fără întârzieri nejustificate toate anunțurile publice emise. ESMA publică pe site-ul său internet toate anunțurile publice emise. ESMA sau autoritatea competentă retrage anunțul public fără întârzieri nejustificate de îndată ce motivul pentru care a fost emis nu mai este valabil.”

„(2) Entitățile supravegheate, cu excepția administratorilor menționați la alineatul (1), care utilizează un indice de referință prezintă și mențin planuri scrise robuste, în care să prevadă măsurile de întreprins dacă indicele de referință se modifică în mod semnificativ sau încetează să mai fie furnizat. Atunci când este fezabil și oportun, în astfel de planuri este desemnat unul sau mai mulți indici de referință alternativi care ar putea fi utilizați în locul indicilor de referință ce nu ar mai fi furnizați, indicându-se motivul pentru care acești indici de referință constituie alternative adecvate. La cerere și fără întârzieri nejustificate, entitățile supravegheate furnizează autorității competente relevante aceste planuri, precum și eventualele actualizări, și le reflectă în dispozițiile contractuale alternative aplicabile contractelor financiare, instrumentelor financiare și fondurilor de investiții.”

„Utilizarea indicilor de referință critici, a indicilor de referință semnificativi, a indicilor de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II, a indicilor UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și a indicilor UE de referință aliniați la Acordul de la Paris”;

„(1) O entitate supravegheată nu adaugă noi referiri la un indice de referință critic, la un indice de referință semnificativ sau la o combinație de astfel de indici de referință în Uniune în cazul în care indicele de referință sau combinația de indici de referință face obiectul unui anunț public emis de ESMA sau de o autoritate competentă în conformitate cu articolul 24a alineatul (5). O entitate supravegheată nu adaugă noi referiri la un indice de referință critic, la un indice de referință bazat pe mărfuri care fac obiectul anexei II, la un indice UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau la un indice UE de referință aliniat la Acordul de la Paris sau la o combinație a unor astfel de indici de referință în Uniune în cazul în care administratorul indicilor de referință respectivi nu este inclus în registrul menționat la articolul 36.

Entitățile supravegheate consultă periodic punctul unic de acces european (ESAP) menționat la articolul 28a sau registrul ESMA menționat la articolul 36, pentru a verifica statutul în materie de reglementare al administratorilor de indici de referință critici, de indici de referință semnificativi, de indici de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II, de indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau de indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris pe care intenționează să îi utilizeze.

Prin derogare de la primul paragraf, ESMA sau autoritatea competentă, după caz, poate permite utilizarea unui indice de referință care face obiectul unui anunț public emis în conformitate cu articolul 24a alineatul (5) pentru o perioadă de 6 luni de la publicarea anunțului public, care poate fi reînnoită o singură dată, dacă este necesar, pentru a evita o perturbare gravă a pieței, sau pentru o perioadă de 24 de luni, fără reînnoire, pentru următoarele:(a)formarea pieței în sprijinul activității clienților legate de tranzacțiile executate înainte de data intrării în vigoare a interdicției;(b)tranzacțiile sau alte activități care reduc sau acoperă expunerea entității supravegheate sau a oricărui client al entității supravegheate la indicele de referință interzis;(c)novarea tranzacțiilor;(d)tranzacțiile executate în scopul participării la o procedură de licitație a contrapărții centrale în cazul neîndeplinirii obligațiilor de plată de către un membru, inclusiv tranzacțiile de acoperire a expunerii rezultate;(e)interpolarea sau o altă utilizare prevăzută în acordurile contractuale de rezervă în legătură cu indicele de referință interzis.”

„(1b) O entitate supravegheată care utilizează un indice de referință în contractele financiare sau să măsoare performanța fondurilor de investiții sau instrumentele financiare existente ce face obiectul unui anunț public în temeiul articolului 24a alineatul (5) înlocuiește indicele de referință respectiv cu o alternativă adecvată în termen de 6 luni de la publicarea anunțului respectiv sau emite și publică pe site-ul său internet o declarație prin care dă explicații temeinice clientelei sale cu privire la motivele care o împiedică să facă acest lucru.

(1ba)O entitate supravegheată poate utiliza un indice de referință prin care declară, în documentația sa juridică sau de comercializare sau în denumirea sa, că ia în considerare factorii ESG în metodologia sa numai dacă administratorul său divulgă informațiile menționate la articolul 13 alineatul (1) litera (d) și la articolul 27 alineatul (2a). Toate cerințele de publicare a informațiilor privind metodologia urmăresc coerența cu articolul 10 din Regulamentul (UE) 2019/2088.

Prezentul alineat se aplică atât indicilor de referință din UE, cât și celor din afara UE.”

„(2) Dacă un prospect care urmează să fie publicat în conformitate cu Directiva 2003/71/CE sau Directiva 2009/65/CE are ca obiect valorile mobiliare sau alte produse de investiții care se raportează la un indice de referință critic, la un indice de referință bazat pe mărfuri care fac obiectul anexei II, la un indice UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau la un indice UE de referință aliniat la Acordul de la Paris, emitentul, ofertantul sau persoana care solicită admiterea de a tranzacționa pe o piață reglementată se asigură că atunci când un anunț public privind indicele de referință utilizat este inclus în registrul menționat la articolul 36 din prezentul regulament, în termen de 9 luni de la publicarea anunțului public, prospectul include și aceste informații într-un mod clar și vizibil.”

„(2a) Administratorii indicilor de referință utilizați în UE depun eforturi pentru a solicita un cod de identificare convenit la nivel mondial pentru fiecare dintre indicii de referință pe care îi furnizează spre utilizare în Uniune.”;

„(2) Un administrator situat într-o țară terță care intenționează să obțină recunoașterea menționată la articolul 24a alineatele (1) și (3) respectă dispozițiile prezentului regulament, cu excepția articolului 11 alineatul (4) și a articolelor 16, 20, 21 și 23. Administratorul situat într-o țară terță poate îndeplini această condiție aplicând principiile IOSCO privind indicii financiari de referință sau principiile IOSCO privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz, cu condiția ca această aplicare să fie echivalentă cu respectarea dispozițiilor prezentului regulament, cu excepția articolului 11 alineatul (4) și a articolelor 16, 20, 21 și 23.

Atunci când stabilește dacă este îndeplinită condiția menționată la primul paragraf și când evaluează conformitatea cu principiile IOSCO privind indicii financiari de referință sau cu principiile IOSCO privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz, ESMA poate lua în considerare:(a)o evaluare a administratorului situat într-o țară terță de către un auditor extern independent;(b)o certificare furnizată de autoritatea competentă din țara terță în care se află administratorul respectiv.

În cazul în care și în măsura în care un administrator dintr-o țară terță este în măsură să demonstreze că un indice de referință pe care îl furnizează este un indice de referință bazat pe date reglementate sau un indice de referință bazat pe mărfuri care nu se bazează pe date furnizate de contribuitori, majoritatea acestora fiind entități supravegheate, administratorul nu este obligat să respecte cerințele care, în temeiul articolului 17 și al articolului 19 alineatul (1), nu se aplică furnizării de indici de referință bazați pe date reglementate și de indici de referință bazați pe mărfuri.

(3)Un administrator situat într-o țară terță care intenționează să obțină recunoașterea trebuie să aibă un reprezentant legal. Reprezentantul legal trebuie să fie o persoană ▌juridică situată în Uniune, care este numită în mod expres de administratorul respectiv să acționeze în numele său în ceea ce privește obligațiile care îi revin în temeiul prezentului regulament. Reprezentantul legal exercită, împreună cu administratorul, funcția de supraveghere în raport cu furnizarea de indici de referință desfășurată de administrator în temeiul prezentului regulament și ▌răspunde în fața ESMA. ESMA poate impune o măsură de supraveghere în conformitate cu articolul 48e reprezentantului legal și administratorului pentru una dintre încălcările enumerate la articolul 42 alineatul (1) litera (a) sau în legătură cu orice nerespectare a unei investigații, a unei inspecții sau a unei cereri care intră sub incidența capitolului 1 secțiunea 4.”

„Un administrator situat într-o țară terță care intenționează să obțină recunoașterea menționată la alineatul (2) depune cererea de recunoaștere la ESMA. Administratorul solicitant furnizează toate informațiile necesare pentru a demonstra ESMA că a instituit, la momentul recunoașterii, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerințele prevăzute la alineatul (2) cu privire la indicele său de referință sau indicii săi de referință care au fost desemnați în conformitate cu articolul 24. Dacă este cazul, administratorul solicitant indică numele autorității competente din țara terță care este responsabilă cu supravegherea sa.

În termen de 15 zile lucrătoare de la primirea cererii, ESMA evaluează dacă cererea este completă și notifică solicitantului constatările sale. În cazul în care cererea este incompletă, solicitantul trebuie să furnizeze informațiile suplimentare solicitate de ESMA. Termenul menționat în prezentul paragraf se aplică începând de la data la care solicitantul a furnizat informațiile suplimentare în cauză.”

„(1) Un administrator situat în Uniune și autorizat sau înregistrat în conformitate cu articolul 34, care are un rol clar și bine definit în cadrul de control sau de responsabilitate al unui administrator dintr-o țară terță, care este în măsură să monitorizeze efectiv furnizarea unui indice de referință, poate depune la ESMA o cerere de aprobare a unui indice de referință sau a unei familii de indici de referință furnizați într-o țară terță în scopul utilizării acestora în Uniune, dacă sunt îndeplinite toate condițiile următoare:”;

(3) În termen de 90 de zile lucrătoare de la primirea cererii de aprobare menționate la alineatul (1), ESMA examinează cererea și adoptă o decizie în sensul acceptării sau respingerii acesteia.

(6) Ori de câte ori are motive întemeiate să considere că cerințele prevăzute la alineatul (1) din prezentul articol nu mai sunt îndeplinite, autoritatea competentă a administratorului care a solicitat aprobarea dispune de competența de a obliga administratorul care a solicitat aprobarea să își retragă aprobarea și informează ESMA în acest sens. Articolul 28 se aplică în cazul încetării aprobării.

„(1) O persoană fizică sau juridică situată în Uniune, care desfășoară sau intenționează să desfășoare o activitate de administrator, depune o cerere la autoritatea competentă desemnată în conformitate cu articolul 40 din statul membru în care este situată persoana în cauză sau la ESMA, pentru a obține:(a)autorizarea, în cazul în care furnizează sau intenționează să furnizeze indici care sunt utilizați sau sunt meniți să fie utilizați ca indici de referință critici, ca indici de referință semnificativi, ca indici de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II, ca indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică, ca indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris;(b)înregistrarea, în cazul în care o entitate supravegheată, alta decât un administrator, este cea care furnizează sau intenționează să furnizeze indici care sunt utilizați sau sunt meniți să fie utilizați ca indici de referință semnificativi, ca indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau ca indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris, cu condiția ca activitatea de furnizare a unui indice de referință să nu fie împiedicată de normele sectoriale care se aplică entității supravegheate și ca niciunul dintre indicii furnizați să nu poată fi considerat un indice de referință critic.”

(1a) Dacă unul sau mai mulți indici furnizați de persoana menționată la alineatul (1) s-ar califica drept indici de referință critici, astfel cum sunt menționați la articolul 20 alineatul (1) literele (a) și (c), sau indici de referință semnificativi, astfel cum se menționează la articolul 24 alineatele (2), (5) și (6), sau în cazul în care persoana intenționează să aprobe indici de referință, astfel cum se menționează la articolul 33, cererea se depune la ESMA.

„(3) Cererea prevăzută la alineatul (1) se depune în termen de 30 de zile lucrătoare de la orice acord încheiat de o entitate supravegheată în vederea utilizării unui indice furnizat de solicitant ca referință într-un instrument financiar sau un contract financiar sau pentru a măsura performanțele unui fond de investiții sau în termenele stabilite la articolul 24a alineatele (2) și (3), după caz.”

„(1) ESMA întocmește și menține un registru public ce conține următoarele informații:(a)identitățile, inclusiv, dacă este disponibil, identificatorul entității juridice, ale administratorilor autorizați sau înregistrați în temeiul articolului 34 și autoritățile competente responsabile de supravegherea acestora;(b)identitățile, inclusiv, dacă este disponibil, identificatorul entității juridice, administratorilor care îndeplinesc condițiile prevăzute la articolul 30 alineatul (1), lista indicilor de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) menționată la articolul 30 alineatul (1) litera (c) și autoritățile competente din țara terță responsabile de supraveghere;(c)identitățile, inclusiv identificatorul entității juridice, dacă este disponibil, administratorilor care au fost recunoscuți în conformitate cu articolul 32, lista indicilor de referință, inclusiv, dacă există, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), menționată la articolul 32 alineatul (7) și, după caz, autoritățile competente din țara terță responsabile de supraveghere;(d)indicii de referință aprobați în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 33, identitățile administratorilor acestora și identitățile administratorilor care aprobă sau ale entităților supravegheate care aprobă.”

„(e) indicii de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), care fac obiectul unei declarații publicate de ESMA sau de o autoritate competentă în temeiul articolului 24 alineatul (2) și linkurile către aceste declarații;(f)indicii de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), care fac obiectul desemnărilor de către autoritățile competente notificate ESMA în temeiul articolului 24 alineatul (4) și linkurile către aceste desemnări;(g)indicii de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), care fac obiectul desemnărilor de către ESMA și linkurile către aceste desemnări;(h)indicii de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), care fac obiectul unor anunțuri publice emise de ESMA sau de autoritățile competente în temeiul articolului 24a alineatul (5) și linkurile către aceste anunțuri publice;(i)lista indicilor UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și a indicilor UE de referință, inclusiv, dacă este disponibil, numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN), aliniați la Acordul de la Paris disponibili pentru utilizare în Uniune;(j)lista indicilor de referință critici, inclusiv, dacă sunt disponibile, codurile lor ISIN;”;

„(ja) lista indicilor de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II, inclusiv, dacă sunt disponibile, codurile lor ISIN, pentru utilizare în Uniune;”;

„(1) În sensul prezentului regulament, ESMA este autoritatea competentă pentru:(a)administratorii de indici de referință critici menționați la articolul 20 alineatul (1) literele (a) și (c);(b)administratorii de indici de referință menționați la articolul 32;(c)administratorii de indici de referință care sunt semnificativi în Uniune, astfel cum se menționează la articolul 24 alineatele (2), (5) și (6);(d)administratorii care aprobă indici de referință furnizați într-o țară terță în conformitate cu articolul 33;(e)administratorii indicilor UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și ai indicilor UE de referință aliniați la Acordul de la Paris, așa cum se prevede la articolul 3 alineatele (23a) și (23b).”

„(k) de a desemna un indice de referință ca fiind semnificativ în temeiul articolului 24 alineatul (3);(l)în cazul în care există motive rezonabile de a suspecta o încălcare a oricăreia dintre cerințele prevăzute în capitolul 3A, de a obliga un administrator să înceteze, pentru o perioadă de maximum 12 luni:(i)să furnizeze indici UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau indici UE de referință aliniați la Acordul de la Paris;(ii)să se refere la indicii UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică sau la indicii UE de referință aliniați la Acordul de la Paris în denumirea indicilor de referință pe care îi pun la dispoziție pentru a fi utilizați în Uniune sau în documentația juridică sau de comercializare pentru indicii de referință respectivi;(iii)să menționeze respectarea cerințelor aplicabile furnizării acestor indici de referință în denumirea indicilor de referință pe care îi pun la dispoziție pentru a fi utilizați în Uniune sau în documentația juridică sau de comercializare pentru indicii de referință respectivi;”;

„(a) orice încălcare a articolelor 4-16, a articolelor 19a, 19b, 19c și 21, a articolelor 29-23 sau a articolului 34, în cazul în care se aplică articolele respective; și”;

„(i) pentru încălcări ale articolelor 4-10, ale articolului 11 alineatul (1) literele (a), (b), (c) și (e), ale articolului 11 alineatele (2) și (3), ale articolelor 12-16, ale articolului 21, ale articolului 23-29 și ale articolului 34, 500 000 EUR sau, în statele membre în care euro nu este moneda oficială, valoarea echivalentă în moneda națională la cursul de schimb din 31 decembrie 2023; sau”;

„(i) pentru încălcări ale articolelor 4-10, ale articolului 11 alineatul (1) literele (a), (b), (c) și (e), ale articolului 11 alineatele (2) și (3), ale articolelor 12-16, ale articolului 21, ale articolului 23-29 și ale articolului 34, fie 1 000 000 EUR, fie, în statele membre în care euro nu este moneda oficială, valoarea echivalentă în moneda națională la cursul de schimb din 31 decembrie 2023, fie 10 % din totalul cifrei de afaceri anuale conform ultimelor situații financiare disponibile aprobate de către organul de conducere, în funcție de care din aceste valori este mai mare; sau”;

„Atunci când constată, în conformitate cu articolul 48i alineatul (5), că o persoană a săvârșit, cu intenție sau din neglijență, una sau mai multe dintre încălcările enumerate la articolul 42 alineatul (1) litera (a), sau nu a cooperat sau nu s-a conformat cu o investigație, cu o inspecție sau o cerere care intră sub incidența secțiunii 1 din prezentul capitol, ESMA adoptă o decizie de aplicare a unei amenzi în conformitate cu alineatul (2) de la prezentul articol. Se consideră că o încălcare a fost săvârșită cu intenție dacă ESMA descoperă factori obiectivi care demonstrează faptul că o persoană a acționat în mod deliberat pentru a săvârși încălcarea respectivă.”

„Atunci când constată, în conformitate cu articolul 48i alineatul (5), că o persoană a săvârșit, cu intenție sau din neglijență, una sau mai multe dintre încălcările enumerate la articolul 42 alineatul (1) litera (a), sau în legătură cu orice nerespectare a unei investigații, a unei inspecții sau a unei cereri care intră sub incidența secțiunii 1 din prezentul capitol, ESMA adoptă o decizie de aplicare a unei amenzi în conformitate cu alineatul (2) din prezentul articol. Se consideră că o încălcare a fost săvârșită cu intenție dacă ESMA descoperă factori obiectivi care demonstrează faptul că o persoană a acționat în mod deliberat pentru a săvârși încălcarea respectivă.”

„(7a) Până la 31 decembrie 2028, Comisia, după consultarea ESMA, prezintă Parlamentului European și Consiliului un raport privind necesitatea de a reglementa indicii de referință care fac afirmații legate de ESG, pe lângă indicii UE de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indicii UE de referință aliniați la Acordul de la Paris, ținând seama de situația și de existența indicilor ESG pe piețele europene și mondiale și de integrarea acestora pe piață, analizând dacă aceștia ar fi considerați indici de referință semnificativi și studiind costurile și efectele asupra disponibilității pe piețe și caracterul evolutiv al indicatorilor durabili și metodele utilizate pentru măsurarea acestora. Raportul ține seama și de necesitatea coerenței și consecvenței cu alte acte legislative ale Uniunii, în special cu Regulamentul (UE) 2019/2088, cu Directiva 2011/61/UE și cu Directiva 2009/65/CE, precum și cu Ghidul ESMA privind denumirile fondurilor care utilizează termeni ESG sau legați de durabilitate. Raportul respectiv este însoțit de o evaluare a impactului și, după caz, de o propunere legislativă.”

„(2) Competența de a adopta acte delegate menționată la articolul 3 alineatul (2), articolul 13 alineatul (2a), articolul 19a alineatul (2), articolul 19c alineatul (1), articolul 20 alineatul (6), articolul 24 alineatul (7), articolul 27 alineatul (2b), articolul 33 alineatul (7), articolul 51 alineatul (6) și articolul 54 alineatul (3) se conferă Comisiei pentru o perioadă de cinci ani de la 30 iunie 2024. Comisia elaborează un raport privind delegarea de competențe cel târziu la 31 decembrie 2028. Delegarea de competențe se prelungește tacit cu perioade identice, cu excepția cazului în care Parlamentul European sau Consiliul se opune prelungirii respective cu cel puțin trei luni înainte de încheierea fiecărei perioade.

(3)Delegarea de competențe menționată la articolul 3 alineatul (2), articolul 13 alineatul (2a), articolul 19a alineatul (2), articolul 19c alineatul (1), articolul 20 alineatul (6), articolul 24 alineatul (7), articolul 27 alineatul (2b), articolul 30 alineatul (2a), articolul 30 alineatul (3a), articolul 33 alineatul (7), articolul 48i alineatul (10), articolul 48l alineatul (3), articolul 51 alineatul (6) și articolul 54 alineatul (3) poate fi revocată oricând de Parlamentul European sau de Consiliu. O decizie de revocare pune capăt delegării de competențe specificate în decizia respectivă. Decizia produce efecte din ziua care urmează datei publicării acesteia în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene sau de la o dată ulterioară menționată în decizie. Decizia nu aduce atingere actelor delegate care sunt deja în vigoare.”

„(6) Un act delegat adoptat în temeiul articolului 3 alineatul (2), al articolului 13 alineatul (2a), al articolului 19a alineatul (2), al articolului 19c alineatul (1), al articolului 20 alineatul (6), al articolului 24 alineatul (7), al articolului 27 alineatul (2b), al articolului 30 alineatul (2a), al articolului 30 alineatul (3a), al articolului 33 alineatul (7), al articolului 48i alineatul (10), al articolului 48l alineatul (3), al articolului 51 alineatul (6) sau al articolului 54 alineatul (3) intră în vigoare numai în cazul în care nici Parlamentul European și nici Consiliul nu au formulat obiecțiuni în termen de trei luni de la notificarea acestuia către Parlamentul European și Consiliu sau în cazul în care, înainte de expirarea termenului respectiv, Parlamentul European și Consiliul au informat Comisia că nu vor formula obiecțiuni. Respectivul termen se prelungește cu trei luni la inițiativa Parlamentului European sau a Consiliului.”

„(4c) Autoritățile naționale competente care intenționează să desemneze un indice de referință furnizat de un administrator care a fost inclus în registrul ESMA la... [data aplicării prezentului regulament de modificare – 1 zi] și ESMA care intenționează să desemneze un indice de referință care a fost inclus în registrul ESMA sau al cărui administrator a fost inclus în registrul ESMA la... [data aplicării prezentului regulament de modificare – 1 zi] fac acest lucru până la... [nouă luni de la data aplicării prezentului regulament de modificare].

Administratorii de indici de referință care au fost autorizați, înregistrați, aprobați sau recunoscuți la [data aplicării prezentului regulament de modificare] își păstrează acest statut timp de nouă luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament de modificare. Dacă unul sau mai mulți din indicii lor de referință sunt desemnați în termen de nouă luni de la... [data aplicării prezentului regulament de modificare], administratorii desemnați nu sunt obligați să solicite din nou autorizarea, înregistrarea, recunoașterea sau aprobarea în temeiul articolului 24a alineatul (1), alineatul (2) sau alineatul (3), după caz.

Administratorii indicilor de referință semnificativi care au fost autorizați, înregistrați, aprobați sau recunoscuți la... [data aplicării prezentului regulament de modificare] nu sunt obligați să solicite din nou autorizarea, înregistrarea, recunoașterea sau aprobarea în temeiul articolului 24a alineatul (1) în cazul în care unul sau mai mulți dintre indicii lor de referință sunt semnificativi în temeiul articolului 24 alineatul (1) litera (a).

Administratorii de indici de referință care au fost autorizați, înregistrați, aprobați sau recunoscuți la ... [data aplicării prezentului regulament de modificare] care optează în mod voluntar până la ... [nouă luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament de modificare] nu sunt obligați să solicite din nou autorizarea, înregistrarea, recunoașterea sau aprobarea.”